1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业、国盛证券一营业部均被采取行政监管举措。算上前两日被出具警示函的中邮证券、华英证券，本周被罚的券商及分支机构多达7家。上述券商被点到的问题涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。
1月10日，中信建投、浙商证券、平安证券、第一创业、国盛证券一营业部均被采取行政监管举措。算上前两日被出具警示函的中邮证券、华英证券，本周被罚的券商及分支机构多达7家。上述券商被点到的问题涉及场外衍生品、经纪、资管和投行业务。